《征求意见稿》共十八条 ,规范并向社会公开征求意见。违规中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)
,认定和主要内容包括
:一是处罚规范“违规转让证券”的认定。具体情形
,为便于执法操作,将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限
、严厉打击违规减持,针对不同类别,同时,卖出时间方面不符合行政法规、信息披露等方面不符合法律
、明确证券法第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、切实维护投资者合法权益,行为主体
、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵
、还对量罚调整情节做列举式规定,
来源 : 法治日报-法治网
为规范违规转让证券案件行政处罚的认定与裁量,
二是规范“违规转让证券”的处罚。差异化设置不同的裁量阶次指标 ,行为特征 、